Checkliste für SAP-Sicherheitsaudits: Sicherstellung von Compliance und Risikomanagement

Unternehmen setzen zunehmend SAP S/4HANA als primäres ERP-System ein und nutzen die Vorteile von Cloud-nativen Anwendungen, um Prozesse zu vereinfachen und den Bedarf an IT-Personal zu reduzieren. Leider haben diese strategischen Verschiebungen wichtige Auswirkungen auf die Zugriffssteuerung, das Risikomanagement und die Compliance (GRC). Um eine ordnungsgemäße SAP-Sicherheit zu gewährleisten, ist ein effizienter Audit-Prozess unerlässlich.

Die Bedeutung von Governance, Risk und Compliance (GRC) sowie Identity Access Management (IAM)

Unternehmen nutzen GRC- und IAM-Systeme, um bestimmte Geschäftsziele zu erreichen. Dazu gehören in der Regel die Gewährleistung der SAP-Sicherheit, die Steigerung der Effizienz, die Einhaltung von Vorschriften und die Stärkung der Verantwortung des Unternehmens für das Zugriffsrisikomanagement. Um die Effektivität einer GRC- oder IAM-Lösung zu maximieren, sollten Unternehmen einen integrierten Ansatz wählen, der die Bedeutung jedes einzelnen Ziels für sie bewertet.

Die Effektive GRC-Pyramide von Soterion bietet Unternehmen einen ganzheitlichen Ansatz für das GRC-Management. Diese Pyramide unterteilt die verschiedenen GRC-Vorgänge in überschaubare Komponenten und betont ihre gegenseitige Abhängigkeit, damit die Unternehmen ihre GRC-Ziele erreichen können.

 

Richtlinien und Verfahren

Richtlinien und Verfahren bilden die Grundlage für alle GRC-Aktivitäten. Ohne geeignete Richtlinien und Verfahren wissen die Benutzer innerhalb des Unternehmens nicht, welche Aktivitäten zur Verwaltung des Zugriffsrisikos durchgeführt werden müssen, wie sie durchgeführt werden sollten und wie oft sie durchgeführt werden sollten.

Durch die Definition detaillierter Richtlinien und Verfahren kann ein Unternehmen ein Standardverfahren für die Verwaltung des Zugangsrisikos einrichten und die Erwartungen an die Verwendung der Zugangskontroll- und GRC-Lösung festlegen.

SAP-Rollendesign und Regelwerk für Zugriffsrisiken

Ein gut durchdachtes SAP-Rollendesign ist der Grundstein für alle GRC- und IAM-Systeme. Um die Akzeptanz und Verantwortlichkeit des Unternehmens zu erhöhen, sollten sich Unternehmen mit dem SAP-Rollendesign und dem SAP-Regelwerk für Zugriffsrisiken befassen. Ein gründliches Rollendesign ist unerlässlich, da es die Grundlage für alle GRC- und IAM-Vorgänge bildet.

Die Änderung des Standard-Regelsatzes ist für Unternehmen unerlässlich, um die sie betreffenden Risiken zu überwachen. Darüber hinaus dient diese Änderung als pädagogisches Instrument zur Information der Unternehmensanwender über potenzielle Gefahren in ihrem Verantwortungsbereich.

Sicherheitsaspekte bei der Migration auf SAP S/4HANA

Viele Unternehmen befinden sich in der Anfangsphase der Migration auf SAP S/4HANA. Daher ist jetzt der ideale Zeitpunkt, um mögliche Sicherheitsprobleme zu prüfen und zu beheben. Um teure Nachbesserungen nach der Migration zu vermeiden, sollten Unternehmen potenzielle Sicherheitsprobleme vor der Implementierung ihres neuen Systems angehen.

Aufgrund der Komplexität von SAP S/4HANA-Migrationen mit der Fiori-Schicht müssen Unternehmen geeignete Rollenstrategien wählen, die ein Gleichgewicht zwischen Sicherheit und Einfachheit herstellen. Darüber hinaus sollten Unternehmen SAP-Sicherheitsspezialisten in den Rollenentwicklungsprozess einbeziehen und dem laufenden Business as Usual (BAU) SAP-Sicherheitssupport und -wartung Priorität einräumen.

Datenschutz und SAP S/4HANA

Unternehmen sollten das SAP S/4HANA-Projekt nutzen, um die für ihre Region geltenden Datenschutzbestimmungen zu berücksichtigen. Viele Datenschutzgesetze, wie z. B. GDPR, erfordern „Privacy by Design“, das während des SAP S/4HANA-Rollendesignprojekts berücksichtigt werden muss.

Empfehlungen zur Verbesserung der SAP-Sicherheit

Unternehmen können die Sicherheit und die Einhaltung von Vorschriften verbessern, indem sie:

Annahme eines ganzheitlichen Ansatzes für das Zugangsmanagement und die Einhaltung von Vorschriften durch Investitionen in GRC sowie die Schulung von Teammitgliedern über SoD und Zugangsrisiken.

Anpassung der Zugriffsrechte an die individuellen Bedürfnisse und Gewährleistung, dass die richtigen Personen den entsprechenden Zugriff erhalten.

Sicherstellen, dass das Rollendesign mit einer Sicherheitsperspektive durchgeführt wird, indem IT- und Geschäftsteams in die Überprüfung und Diskussion von Vorschriften und deren Auswirkungen einbezogen werden.

Verbesserung der SAP-Sicherheit durch Risikoanalyse und -lösung

Regelmäßige Risikoanalysen sind für die Aufrechterhaltung der SAP-Sicherheitslage in Ihrem Unternehmen unerlässlich. Der Prozess der Risikoanalyse deckt bestehende Schwachstellen und Zugriffsrisiken auf und ermöglicht es Ihnen, diese zu beheben, bevor sie zu größeren Problemen werden. Unter Abhilfemaßnahmen versteht man den Prozess der Beseitigung festgestellter Bedrohungen, der die Änderung von Benutzerrollen, die Aktualisierung von Zugriffsrechten oder das Hinzufügen zusätzlicher Sicherheitsmaßnahmen umfassen kann.

 

Einige Maßnahmen zur Verbesserung der SAP-Sicherheit durch Risikoanalyse und Abhilfemaßnahmen sind:

Führen Sie regelmäßig Risikobewertungen durch: Erstellen Sie einen regelmäßigen Zeitplan für die Durchführung regelmäßiger Risikobewertungen, um potenzielle Bedrohungen für Ihre SAP-Umgebung zu erkennen. Regelmäßige Überprüfungen tragen dazu bei, Schwachstellen frühzeitig zu erkennen, so dass Ihr Unternehmen die Möglichkeit hat, Probleme umgehend anzugehen und proaktive Maßnahmen zu ergreifen.

Erstellen Sie einen Plan zur Abhilfe: Sobald die Risiken identifiziert sind, erstellen Sie einen Aktionsplan, um sie zu beseitigen. Weisen Sie Verantwortlichkeiten zu, legen Sie Zeitpläne fest und legen Sie Meilensteine fest, damit Ihr Unternehmen die Abhilfemaßnahmen auch durchführt.

Fortschritte überwachen und Strategien anpassen: Bleiben Sie auf dem Laufenden über Ihren Abhilfeplan, indem Sie den Fortschritt kontinuierlich überwachen und bei Bedarf die notwendigen Anpassungen vornehmen. Die kontinuierliche Überwachung Ihrer SAP-Umgebung bietet Ihnen den Vorteil, dass Sie neuen Bedrohungen immer einen Schritt voraus sind und eine starke Sicherheitslage aufrechterhalten können.

Schulung der Mitarbeiter zu den besten SAP-Sicherheitspraktiken: Vergewissern Sie sich, dass Ihre Mitarbeiter die Bedeutung der SAP-Sicherheit verstehen, und geben Sie ihnen die Werkzeuge und das Wissen an die Hand, um die Best Practices einzuhalten. Regelmäßige Schulungen können dazu beitragen, das Sicherheitsbewusstsein zu stärken und eine Kultur der Compliance zu fördern.

Überprüfung und Aktualisierung der Zugriffskontrollen: Überprüfen Sie regelmäßig die Zugriffsrechte der Benutzer, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter die richtigen Berechtigungen für ihre Rollen haben. Aktualisieren Sie die Zugriffskontrollen entsprechend den aktuellen Anforderungen des Unternehmens, wenn Personalwechsel stattfinden oder sich die Aufgabenbereiche ändern.

Umsetzung der Aufgabentrennung (Segregation of Duties – SoD): Erstellen Sie SoD-Richtlinien und setzen Sie sie durch, um übermäßige Zugriffsrechte und potenzielle Interessenkonflikte zu verhindern. SoD verringert das Risiko von Betrug oder unbefugten Eingriffen, indem sichergestellt wird, dass keine einzelne Person die vollständige Kontrolle über wichtige Geschäftsprozesse hat.

Automatisierung von Sicherheitsprozessen: Nutzen Sie Tools und Technologien zur Automatisierung von Sicherheitsaufgaben wie Zugriffsbereitstellung, Risikobewertung und Rollengestaltung. Die Automatisierung verringert das Risiko menschlicher Fehler und kann die Sicherheitsverwaltung vereinfachen.

Zusammenarbeit zwischen IT- und Business-Teams

Um die Sicherheit von SAP zu gewährleisten, müssen IT- und Geschäftsteams effektiv zusammenarbeiten. Dazu gehören eine offene Kommunikation, ein gemeinsames Verständnis der Sicherheitsrisiken und -ziele sowie eine gemeinsame Entscheidungsfindung. Durch die Zusammenarbeit können diese Gruppen Strategien entwickeln, die mit den Unternehmenszielen übereinstimmen und gleichzeitig die Risiken mindern.

Zu den wichtigsten Merkmalen einer erfolgreichen Zusammenarbeit zwischen IT- und Geschäftsteams gehören:

Schaffung einer gemeinsamen Vision: Sowohl IT- als auch Business-Teams sollten die Bedeutung der SAP-Sicherheit erkennen und gemeinsam einen innovativen Plan für den Schutz von Daten und Systemen in ihren Unternehmen entwickeln.

Entwicklung einer gemeinsamen Sprache: IT- und Unternehmensteams sollten sich auf eine verständliche Sprache verständigen, um SAP-Sicherheitsrisiken zu diskutieren und anzugehen. Dieses gemeinsame Verständnis wird dazu beitragen, die Kluft zwischen technischem Jargon und alltäglichen Geschäftsbegriffen zu verringern, was zu effizienteren Kommunikations- und Entscheidungsprozessen führt.

Förderung einer Kultur der Sicherheit: Fördern Sie durch Sensibilisierung, Schulung und Zusammenarbeit eine Sicherheitsumgebung in Ihrem Unternehmen. Eine starke Sicherheitskultur garantiert, dass alle Mitarbeiter der Sicherheit Priorität einräumen und gemeinsam am Schutz des Unternehmensvermögens arbeiten.

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